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无业务证明,广发银行遭银保监会点名

2020-03-01 07:31

百万年薪被扣、遭遇免职、解约,英大基金总经理助理终于忍无可忍,申请仲裁索要业务奖励及薪酬600万。  近日,裁判文书网两则判决书揭开了这个涉及巨额标的劳务纠纷的来龙去脉。公司单方调整薪酬比例、员工未如期提交绩效考核材料、业务拓展行为未经董事会批准,导致英大基金总助王某某与数百万报酬擦肩而过,当事人不服公司处理结果申请仲裁,后经法院审理判决,英大基金被要求支付王某某300万。  英大基金总助被开除  仲裁索600万业务奖励及工资  王某某于2015年2月25日入职英大基金担任专户投资部副总经理,于2015年6月调整为市场开发部总经理,于2015年12月调整为总经理助理,于2017年6月被免职,双方于2017年7月17日解除劳动关系。  据悉,王某某与英大基金签订的劳动合同期限是2015年2月25日至2018年2月24日,双方约定王某某的固定薪资为税前4万元/月。  王某某与英大基金均认可王某某2016年3月31日之前的月固定工资是4万元,年薪为80万元,自2016年4月1日起年薪调整为102万元,固浮比例是6:4。  2016年10月11日,英大基金韩某某向王某某发送了电子邮件,称王某某的薪酬固浮比由6:4调整为4:6且从当月开始执行。英大基金称自2016年10月1日起,王某某的薪酬固浮比例调整为4:6。  王某某称其自2016年4月起年薪为102万元,固浮比为6:4,2016年4月至9月期间,其每月固定工资为5.1万元,税后实发3.1万元,自2016年10月起,其每月发放固定工资3.4万元,税后实发1.88万元。  同时,王某某称其自2016年4月起年薪为102万元,固浮比为6:4,浮动部分为40.8万元,每月3.4万元,英大基金在2016年4月1日至2017年5月31日期间未支付浮动工资。  因双方就薪酬部分存在分歧,王某某提起了劳动仲裁申请。仲裁委裁决:英大基金支付王某某2015年7月1日至2016年6月30日业务奖励469.84万元;英大基金支付王某某2016年10月1日至2017年5月31日固定工资差额98.41万元;英大基金支付王某某2016年4月1日至2017年5月31日浮动工资44.2万元。  英大不服仲裁二度起诉  证据不足被判付300万  英大基金不服裁决结果,向法院提起诉讼,请求不支付王某某上述费用。  英大基金主张公司有直营业务奖励管理办法,其中规定员工领取业务开发奖励需履行一系列程序。即员工要先填写相关信息,提交销售部门,经运营部、财务部、监察稽核各部门负责人全部签字审核后,领导会作出审批,后销售服务部下发奖励发放表等材料,员工才能正常领取奖励。  英大基金表示,王某某索要的业务开发奖励,未履行上述程序,未提交业务证明文件,无法证明其应得业务奖励469.84万,因此英大基金不应支付其业务奖励。  王某某辩称,不认可英大基金的诉讼请求,公司已向其发放部分业务奖励,剩余部分是已经发放业务奖励的继续延续,应当发放。  王某某提出,在收到韩某某邮件时就对薪酬调整方案作出质疑,曾回复韩某某邮件时表达了自己的看法,但是并未收到公司的回复。英大基金则表示调整薪酬是公司依据业绩和公司实际经营情况,对包括公司总经理、部门经理的人员在内的统一调整,并不是针对王某某个人,因此固定工资差额部分不应承担。  双方认可,英大基金在2016年4月1日至2017年5月31日期间未支付浮动工资。但英大基金同时提出,浮动工资需要在次年1、2月进行考核,王某某未配合提交绩效考核材料,因此导致考核无法如期进行。王某某在2017年7月离职,2017年的考核应在2018年进行,王某某解除时未到考核时间,同时其没有提交考核材料,无法考核。  一审过程中王某某提交了四份激励明细,一审法院审理后认为,王某某的业务奖励虽未经董事会审批违反了公司规定,但是这四份激励明细均为英大基金制作,说明英大基金已就其中所载王某某应获得的业务奖励予以确认和监察稽核,英大基金理应支付王某某所要求的业务奖励。  英大基金此前对王某某的薪酬进行了调整,但并未获得王某某的认可,一审法院认为单方决定不具备法律效力,因此所产生的薪酬差额部分需要补齐。  通过查询王某某2017年1月至5月的浮动工资部分,英大基金未有证据显示王某某不配合进行绩效考核,英大基金关于不支付王某某该期间浮动工资的诉讼请求,证据不足,一审法院不予支持。  一审判决,英大基金支付王某某2015年7月1日至2015年12月31日的业务奖励260.33万;支付王某某2016年10月1日至2017年5月31日固定工资差额9.84万;支付王某某2017年1月1日至2017年5月31日浮动工资17万。  英大基金不服一审判决结果提起上诉,请求法院撤销一审判决。  二审法院审理后认为,一审认定事实无误,驳回上诉,维持原判。

随着公募基金2019年三季度报告尘埃落定,基金利润榜单也随之浮出水面。得益于主动权益基金普遍表现亮眼,鹏华基金今年以来整体为投资者赚取了不斐利润。据Wind数据统计,今年前三季度,鹏华基金旗下产品累计盈利达203.66亿元,第三季度合计为投资者创造盈利56.77亿元。数据显示,鹏华旗下共有178只基金(不同份额分别计算)在三季度创造了显著正利润,其中11只基金创造的利润均超过1亿元,再现“基金面投研专家”的实力。  业内人士表示,基金利润反映的是全部持有人的盈亏状况,可从全面、全局的角度了解掌握公募基金给持有人的全部回报情况,是衡量持有人最终回报最客观的数据之一。细数鹏华旗下盈利过亿元的权益类基金,鹏华医疗保健(000780)、鹏华价值优势(160607)、鹏华新兴产业(206009)、鹏华优质治理(160611)、鹏华策略回报(004986)、鹏华医药科技(001230)6只主动偏股型基金合计创造利润达8.60亿元,被动指数基金鹏华中证国防(160630)创造利润3.31亿元。  第三方基金分析人士指出,基金盈利能力的强弱,不外乎基金规模与产品净值两个方面的综合表现。在基金规模方面,据银河证券数据显示,剔除货币基金与短期理财债券基金,鹏华基金三季度末管理的资产净值为1573.53亿元,相较于上半年末规模排名提升2位,位列全行业第11名。数据同时显示,在今年第三季度,鹏华基金旗下产品规模整体增幅为314.41亿元,排名全行业前三位;相较于二季度末的规模增速达24.97%,在规模逾千亿元的公募基金公司中排名第1。  在基金净值表现方面,鹏华基金旗下产品可谓全面开花。以最能体现投资管理实力的主动权益类产品为例,据银河证券数据统计,今年前三季度,鹏华基金旗下有21只主动权益类基金净值增长率超过了35%,16只基金年内收益超过了40%,4只基金同期收益超过60%,其中鹏华养老产业(000854)以68.11%的年内回报率蝉联第一。另据银河证券最新发布的2019年三季度基金管理人股票投资主动管理能力评价汇总榜单显示,鹏华以旗下25只参评基金43.69%的平均股票投资主动管理收益率,在108家纳入评价的基金公司中名列第九,同时也是“老十家”阵营中唯一入列前十的基金管理人。  规模与业绩齐头并进的背后,是鹏华基金投研团队对基本面深入研究的持之以恒,以及对长期投资、稳利致远投研理念的一以贯之。尤其在主动权益投资领域,鹏华基金投研团队始终坚持“合理估值、有效成长、配比风险、稳健增值”的权益投资方法,坚信投资于价值型的公司能够获得长期回报,坚信投资于“有效成长”的公司可以分享企业长期增长所带来的超额回报,坚信市场并非充分有效,长期严谨深入的基本面研究是投资的出发点,坚信优化配置能够降低投资组合的波动性,稳定积累有助于资产获得长期稳健增值。

北京商报讯11月6日,银保监会官网发布通报,将近期通过投诉调查发现的广发银行侵害消费者权益案例进行通报。通报称,2012年,广发银行根据其内部《私募股权基金代为推介合作产品方案》,在行内代为推介私募股权基金。基金于2019年8月到期,出现账面浮亏,且到期无法收回投资本金及收益的情况,引发消费者投诉。  通报指出,经查,广发银行存在5个方面侵害消费者权益的行为:首先是未按照监管要求,对客户进行风险承受能力评估。该行无法向监管部门提供该业务推介客户的风险评估材料。其次是未按照监管要求,妥善保管推介过程文件资料。该行无法向监管部门提供业务开展期间的相关宣传单、短信、视频、会议记录等材料。  同时,在对内部营销人员的相关推介培训材料中,未提及并分析基金产品可能对广发银行以及投资人产生的风险。其中“年化复合收益率:根据基金项目池储备项目测算,该基金年复合回报率可以达到62%-71%……分红措施:每年可分配利润的90%并进行强制分红”等内容,属于存在诱惑性的表述。  另外,在准入环节未能严格执行产品方案相关要求。广发银行于2012年3月29日审核通过产品方案,明确了该行合作机构准入、私募股权基金项目准入等方面的原则。经查,发现该行在合作机构准入及相关私募股权基金产品准入方面未严格按照产品方案执行。此外,在推介环节未按照制定的产品方案完全落实相关履职工作。经查,该行未严格按照产品方案制定客户经理代为推介操作守则,并履行培训、考核、暗访、抽查等职责。  通报称,上述广发银行的行为严重侵害了消费者的知情权、公平交易权、依法求偿权等基本权利,损害了消费者合法权益。各银行保险机构要引起警示,结合“侵害消费者权益乱象整治”工作,围绕营销宣传、产品销售、保险理赔等方面侵害消费者权益乱象开展自查自纠,严格按照相关法律法规和监管规定,依法、合规开展经营活动,切实保护消费者合法权益。  资料显示,广发银行成立于1988年,是国内首批组建的股份制商业银行之一。截至2019年3月末,该行总资产达到2.346万亿元,负债总额达到2.19万亿元;一季度实现营业收入196.09亿元,净利润31.64亿元。

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